田陽嚴厲打擊非法金融活動

本報田陽訊 2024年10月以來，田陽區(qū)統(tǒng)籌開展非法金融活動風(fēng)險大排查，對該區(qū)城區(qū)及所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)重點場所“涉金融”經(jīng)營主體進行“分片包干”式排查，嚴厲打擊非法金融活動行為，堅持防控金融風(fēng)險，全力維護金融安全和社會穩(wěn)定。

精心策劃，周密部署。大排查前，該區(qū)精心策劃，周密部署，結(jié)合轄區(qū)實際，形成“政府主導(dǎo)、司法聯(lián)動、機構(gòu)參與、社區(qū)帶路”的排查工作思路，明確排查目的、排查時間、排查范圍、排查內(nèi)容、排查方式等五個環(huán)節(jié)，細化協(xié)同配合，加強宣傳教育、督促指導(dǎo)等工作任務(wù)。田陽區(qū)處非辦召集田陽區(qū)金融監(jiān)管支局、區(qū)委宣傳部、區(qū)委政法委等9家成員單位和轄區(qū)內(nèi)19家金融機構(gòu)，集中學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，就《百色市田陽區(qū)非法金融活動風(fēng)險大排查實施方案（草稿）》現(xiàn)場征求各相關(guān)部門意見，明確職責(zé)分工，全面部署風(fēng)險大排查工作。

分片包干，全面排查。組織9家處非成員單位、轄區(qū)19家銀行保險機構(gòu)以及城區(qū)4個社區(qū)的工作人員，對城區(qū)及所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)重點場所進行“分片包干”式排查。在區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，各片區(qū)密切配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和扎實推進全面摸排、分類處置、精準打擊、宣傳維穩(wěn)等各項工作。重點核查名稱或經(jīng)營范圍中涉及“金融”“銀行”“保險”“理財”“財富管理”“私募”“基金”等字樣的經(jīng)營主體。對初步篩查的117家“涉金融”經(jīng)營主體名單逐家進行分析研判，會商摸排認定其是否存在宣傳高額投資回報項目、未經(jīng)批準從事放貸業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售保險產(chǎn)品等未經(jīng)金融管理部門許可或者違反國家金融管理規(guī)定的非法金融活動。強化科技賦能提升排查識別精準性能力。田陽金融監(jiān)管支局利用EAST監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建立篩查模型，開展前端監(jiān)測預(yù)警，在對初篩基礎(chǔ)上，重點對“理財”“金融投資”等可疑度較高的47家市場主體賬戶開展篩查摸排，著重篩查該類市場主體近期是否存在頻繁資金交易，資金交易特征是否存在“跨大區(qū)域”“大進小出”“對私頻繁”等高危非法金融活動特征，對EAST初篩情況與各成員單位共同進行研判。充分發(fā)揮銀行機構(gòu)系統(tǒng)監(jiān)測預(yù)警作用。督促銀行機構(gòu)建立健全涉嫌非法集資可疑資金監(jiān)測識別機制，對市場經(jīng)營主體賬戶資金流向是否呈現(xiàn)非法集資特征開展排查，對資金異常流動情況做到及時預(yù)警、配合處置。

注重排查活動成果運用。經(jīng)過此次大排查，田陽區(qū)處非辦對廣西田陽某理財咨詢中心等名稱或經(jīng)營范圍涵蓋“金融”“理財”、違反國務(wù)院《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的8家市場主體和3家含“私募基金”字樣未登記備案企業(yè)發(fā)出整改函，責(zé)成企業(yè)及時開展工商變更，刪除“金融”“理財”“私募基金”等名稱字樣或變更經(jīng)營范圍，并對其他與金融活動相關(guān)的市場主體予以關(guān)注。

□陳海忠

66

轉(zhuǎn)發(fā)了

66

66

轉(zhuǎn)發(fā)了